A.一
B.二
C.三
D.四
第3题
A.兼职合规人员
B.专职合规人员
C.兼职工作人员
D.专职工作人员
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第5题
A.建立健全公司合规管理组织架构,提名合规负责人、设立合规管理部门,并为其履职提供条件。
B.审核合规负责人提交给公司合规政策。
C.每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估,并审核下年度公司合规风险管理计划。
D.审核并向董事会提交年度、半年合规报告。
E.发现公司有不合规经营管理行为的,及时争取适当的补救措施,追究违纪人员的责任,并按规定报告。
第6题
A.农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
第7题
A.合规管理归口部门;各业务部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门
B.安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门;各业务部门;合规管理归口部门
C.各业务部门;合规管理归口部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门
D.各业务部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门;合规管理归口部门
第8题
A.全行范围内已经发现的合规风险隐患
B.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等信息
C.从客户投诉、媒体曝光、诚信举报等其他渠道获取的违规事件信息
D.反馈
第9题
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
第10题
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