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[单选题]

《保险公司合规管理办法》(保监发〔2016〕116号)规定,保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备()

A.兼职合规人员

B.专职合规人员

C.兼职工作人员

D.专职工作人员

答案
A、兼职合规人员
更多“《保险公司合规管理办法》(保监发〔2016〕116号)规定,保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备()”相关的问题

第1题

《关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》(银保监办发〔2019〕19号)规定,保险公司省级分公司应当在每年3月1日前,向当地银保监局报送中介渠道业务合规情况内部审计报告,分公司总经理应当在报告上签字,并对报告内容的真实性负责()
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第2题

《太平人寿保险有限公司分公司风险管理及合规部负责人管理办法(试行)》(太平寿发〔2017〕189号)明确分公司合规部经理实行总公司委派制,以下说法正确的是()

A.委派分公司风险管理及合规部负责人接受总公司和所在分公司的双重领导,向总公司风险管理及合规部和所在分公司总经理室汇报工作

B.分公司风险管理及合规部负责人系总公司委派管理干部,其选聘、任用按照总公司相关管理干部选聘任用流程执行

C.委派分公司风险管理及合规部负责人实行定期述职制度,由总公司风险管理及合规部组织安排,原则上每半年上报述职报告,每年述职一次

D.分公司也可向总公司推荐相关人选,由总公司风险管理及合规部及相关部门根据需要进行面试,并按选聘相关流程经报批同意后任职

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第3题

根据《保险公司分支机构市场准入管理办法》(保监发【2013】20 号)规定,申请设立省级分公司以外分支机构的,在拟设机构所在地保监局辖区内的其他分支机构运营情况不得有以下情形,自行停业连续以上的,停业情形已向保险监管机构报告的除外()

A.一个月

B.两个月

C.三个月

D.六个月

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第4题

保险公司分公司总经理在合规管理中,应履行合规职责是()

A.建立健全公司合规管理组织架构,提名合规负责人、设立合规管理部门,并为其履职提供条件。

B.审核合规负责人提交给公司合规政策。

C.每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估,并审核下年度公司合规风险管理计划。

D.审核并向董事会提交年度、半年合规报告。

E.发现公司有不合规经营管理行为的,及时争取适当的补救措施,追究违纪人员的责任,并按规定报告。

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第5题

保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育公司全体保险从业人员的合规意识,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分()
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第6题

保险公司省级分公司应在每年()前向当地银保监局报送中介渠道业务合规情况内部审计报告

A.2月1日

B.2月15日

C.3月1日

D.3月15日

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第7题

根据《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》规定,商业银行网点摆放的宣传资料应当由保险公司总公司或其授权的分公司统一印制,严禁各营业网点擅自印制单证材料或变更宣传材料的内容()
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第8题

根据《人身保险电话销售业务管理办法》第六条规定:保险公司总公司和省级分公司可以向拟设地保监会派出机构(以下简称“保监局”)申请设立电话销售中心。电话销售中心是保险公司直接经营电话销售业务的专属机构()
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第9题

关于基金管理人合规部门的独立性,以下表述错误的是()。
关于基金管理人合规部门的独立性,以下表述错误的是()。

A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责

B.为确保合规管理的专业性,合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门

C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定

D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员

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第10题

商业银行主要合规风险点包括()

A.农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题

B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患

C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息

D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等

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第11题

下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()

A.合规管理部门的组织结构和资源

B.合规管理目标

C.合规风险管理计划

D.合规政策

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