A.兼职合规人员
B.专职合规人员
C.兼职工作人员
D.专职工作人员
第1题
第2题
A.委派分公司风险管理及合规部负责人接受总公司和所在分公司的双重领导,向总公司风险管理及合规部和所在分公司总经理室汇报工作
B.分公司风险管理及合规部负责人系总公司委派管理干部,其选聘、任用按照总公司相关管理干部选聘任用流程执行
C.委派分公司风险管理及合规部负责人实行定期述职制度,由总公司风险管理及合规部组织安排,原则上每半年上报述职报告,每年述职一次
D.分公司也可向总公司推荐相关人选,由总公司风险管理及合规部及相关部门根据需要进行面试,并按选聘相关流程经报批同意后任职
第3题
A.一个月
B.两个月
C.三个月
D.六个月
第4题
A.建立健全公司合规管理组织架构,提名合规负责人、设立合规管理部门,并为其履职提供条件。
B.审核合规负责人提交给公司合规政策。
C.每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估,并审核下年度公司合规风险管理计划。
D.审核并向董事会提交年度、半年合规报告。
E.发现公司有不合规经营管理行为的,及时争取适当的补救措施,追究违纪人员的责任,并按规定报告。
第7题
第8题
第9题
A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.为确保合规管理的专业性,合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门
C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员
第10题
A.农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
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