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[单选题]

下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.客户人数在200人以上Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析:集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下
更多“下列关于集合资产管理计划表述正确的是()。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.客户人数在200人以上Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产”相关的问题

第1题

下列哪个产品满足成立条件的最低募集金额为1亿元()

A.开放式基金

B.券商集合计划

C.特定客户资产管理计划(“一对多“专户理财产品)

D.封闭式基金

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第2题

证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有()

A.具有健全的法人治理结构,完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

B.设立限定性集合资产管理计划,净资本不低于人民币3亿元

C.设立非限定集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元

D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形

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第3题

证券公司集合计划销售结算资金是指。Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

关于封闭式基金的上市交易条件的表述,不正确的是()

A.基金合同期限在5年以上

B.基金份额持有人不少于10000人

C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

D.基金募集金额不低于2亿元人民币

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第5题

基金公司特定多客户资产管理计划,参与募集人数最高不超过人,每个投资人投资额不低于万元()

A.100;100

B.100;200

C.200;100

D.200;200

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第6题

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(),设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()

A.5亿元;3亿元

B.2亿元;3亿元

C.3亿元;5亿元

D.3亿元;2亿元

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第7题

证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币()

A.2

B.3

C.5

D.10

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第8题

下列关于资产管理计划的说法,正确的是()。

A.单一资产管理计划可以不设份额

B.集合资产管理计划可以设置均等份额

C.开放式集合资产管理计划不得进行份额分级

D.封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级

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第9题

关于“汇利丰”产品募集结束后,下列说法正确的是()

A.募集结束后,如果募集成功,系统在起息日自动扣划客户资金

B.募集结束后,如果募集成功,系统在募集结束日自动扣划客户资金

C.如果总行管理端在系统中做募集失败操作,则系统在起息日自动解冻客户资金

D.如果总行管理端在系统中做募集失败操作,则次日系统自动解冻客户资金

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第10题

境内一家A证券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根据公司发展,需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准,净资本为9亿元人民币,净资本与净资产比例为65%,经营集合资产管理计划业务已2年,在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为()

A.要等到3个月以后才能申请

B.应将净资本与净资产比例提高到70%

C.经营集合资产管理计划业务应满3年

D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

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第11题

若证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划,则在该集合资产管理计划存续期内,不得收回所投入的资金()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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