A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第2题
A.具有健全的法人治理结构,完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B.设立限定性集合资产管理计划,净资本不低于人民币3亿元
C.设立非限定集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
A.基金合同期限在5年以上
B.基金份额持有人不少于10000人
C.封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上
D.基金募集金额不低于2亿元人民币
第8题
A.单一资产管理计划可以不设份额
B.集合资产管理计划可以设置均等份额
C.开放式集合资产管理计划不得进行份额分级
D.封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级
第9题
A.募集结束后,如果募集成功,系统在起息日自动扣划客户资金
B.募集结束后,如果募集成功,系统在募集结束日自动扣划客户资金
C.如果总行管理端在系统中做募集失败操作,则系统在起息日自动解冻客户资金
D.如果总行管理端在系统中做募集失败操作,则次日系统自动解冻客户资金
第10题
A.要等到3个月以后才能申请
B.应将净资本与净资产比例提高到70%
C.经营集合资产管理计划业务应满3年
D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
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