A.2
B.3
C.5
D.10
第1题
A.具有健全的法人治理结构,完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B.设立限定性集合资产管理计划,净资本不低于人民币3亿元
C.设立非限定集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形
第4题
第5题
A.建立集合资产管理计划投资主办人员制度
B.证券公司可以自行推广集合资产管理计划
C.集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支
D.集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则
第6题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第7题
A.要等到3个月以后才能申请
B.应将净资本与净资产比例提高到70%
C.经营集合资产管理计划业务应满3年
D.在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
第8题
A.基金合同
B.集合资产管理合同
C.推广代理协议
D.计划说明书
第9题
A.单一资产管理计划可以不设份额
B.集合资产管理计划可以设置均等份额
C.开放式集合资产管理计划不得进行份额分级
D.封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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