A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.开户
B.退出
C.分红及到期兑付
D.收取代销手续费
第2题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第4题
A.基金合同
B.集合资产管理合同
C.推广代理协议
D.计划说明书
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第8题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第9题
第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转;II、收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务;Ⅲ、收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务;IV、证券公司与其第三方存管客户发生交易的,应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
第10题
A.建立集合资产管理计划投资主办人员制度
B.证券公司可以自行推广集合资产管理计划
C.集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支
D.集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则
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