个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括（）

A.证券业执业证书

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.工作情况说明

D.申请报告

A．保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格，但不能执行保荐业务

B．保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目

C．按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告

D．如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施

A.3

B.5

C.6

D.1

A.4

B.5

C.6

D.7

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

A.该任职变动应自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告

B.保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,且在满足内部独立性要求的前提下,可签字推荐项目

C.保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,但不能签字推荐项目

D.该任职变动无需专门向证监会发行监管部书面报告

A.保荐工作的内部控制体系

B.证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人上市后的持续督导制度

C.对保荐代表人以及其他保荐业务相关人员的持续培训制度

D.工作底稿制度

A.注册资本不低于人民币5 000万元

B.从业人员不低于30人

C.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

A.必须取得学士以上学位

B.从事期货业务3年以上经验

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.有履行职责所必需的时间和精力