A.保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格,但不能执行保荐业务
B.保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的,不能保留保荐代表人资格,即不能签字推荐项目
C.按照保荐办法的规定,保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告
D.如违反上述规定,中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
第1题
A.该任职变动应自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告
B.保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,且在满足内部独立性要求的前提下,可签字推荐项目
C.保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,但不能签字推荐项目
D.该任职变动无需专门向证监会发行监管部书面报告
第2题
A.II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
第3题
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
第7题
A.注册资本不低于人民币5 000万元
B.从业人员不低于30人
C.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
第8题
A.保荐工作的内部控制体系
B.证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人上市后的持续督导制度
C.对保荐代表人以及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
D.工作底稿制度
第9题
A.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的,自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施
B.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将视情节轻重,自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施
C.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的,按规定撤销保荐代表人资格
D.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,无论情节如何,该机构相关责任人不应承担法律责任
第10题
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
C、I、II、IV
D、II、III、IV
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