A.证券业执业证书
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.工作情况说明
D.申请报告
第3题
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
第4题
A.该任职变动应自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告
B.保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,且在满足内部独立性要求的前提下,可签字推荐项目
C.保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,但不能签字推荐项目
D.该任职变动无需专门向证监会发行监管部书面报告
第5题
A.保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格,但不能执行保荐业务
B.保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的,不能保留保荐代表人资格,即不能签字推荐项目
C.按照保荐办法的规定,保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告
D.如违反上述规定,中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
第6题
A.II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
第8题
A.制定证券业职业标准和业务规范
B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C.组织证券从业人员水平考试
D.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试
E.组织开展证券业国际交流与合作
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