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[单选题]

关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()。

A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限

B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚

C.检查并提出处理建议

D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

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更多“关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()。”相关的问题

第1题

基金公司应当保证合规管理部门的独立性,以下对合规管理人员职责安排错误的是()。

A.A.基金公司督察长分管基金交易业务

B.B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书

C.C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席

D.D.基金公司合规部总监担任公司监事

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第2题

关于合规管理对基金管理公司运营的意义,以下表述错误的是()

A.减少违规处罚

B.降低声誉损失的风险

C.降低重大财务损失的风险

D.有利于基金管理公司利润最大化

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第3题

关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构,以下说法中错误的是()

A.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前,可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查

B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成后连续6个月没有开展基金服务业务,中国证券投资基金业协会将注销其登记

C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证

D.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记井已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务

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第4题

关于中国证券投资基金业协会对私募基金的自律管理,以下说法错误的是()。

A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息

B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益

C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息

D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理

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第5题

关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。
关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。

A.批准公司合规管理部门的设置及其职能

B.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估

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第6题

关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。

A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.合规人员应当熟悉业务制度

D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

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第7题

关于基金公司投资决策委员会的描述,不属于投资决策委员会所议事项的是()。

A.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况

B.决定基金的资产分配比例,制定并定期调整投资总体方案

C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念

D.制定修订公司的估值政策及程序

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第8题

以下材料中,应当事先经基金管理人员负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,并出具合规意见书的是()

A.基金托管协议

B.基金宣传推介材料

C.基金合同

D.基金招募说明书

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第9题

基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括制定投资管理相关制度以及()

A.定期审议基金经理的投资报告,考核基金经理的工作绩效

B.确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制

C.确定基金经理可以自主决定投资的权限

D.审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

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第10题

下列关于各类型股权投资基金的说法中,错误的是()

A.创业投资是以支持新创事业,并对未上市企业提供股权资本的投资活动,但并不以经营产品为目的

B.并购基金选择的对象是成熟企业

C.不动产基金,也叫做房地产投资基金

D.基础设施基金,又称为成长基金

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