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[单选题]

分公司反洗钱岗需在业务发生()个工作日内对初评结果为高风险及较高风险的客户进行复评。《中邮人寿保险股份有限公司客户洗钱风险等级划分管理办法》中邮保险〔2019〕133号

A.3

B.5

C.7

D.10

答案
C、7
更多“分公司反洗钱岗需在业务发生()个工作日内对初评结果为高风险及较高风险的客户进行复评。《中邮人寿保险股份有限公司客户洗钱风险等级划分管理办法》中邮保险〔2019〕133号”相关的问题

第1题

农村商业银行应参考反洗钱系统自动初评等级结果,结合客户建立渠道、信息公开度、客户股权或控制权复杂程度、权威媒体负面新闻报道等系统无法自动评级的因素和业务交易情况,在系统自动初评后日内对系统初评结果进行复评,重新确定客户的风险等级()

A.2

B.3

C.5

D.15

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第2题

对于反洗钱系统自动初评等级或者人工复评等级为高风险等级的客户,农村商业银行反洗钱集中处理中心应进行常规性审查。对于评级依据不充分或者调整等级不符合规定的,应要求营业机构重新进行人工复评()
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第3题

分公司反洗钱岗对系统提取和人工导入的可疑交易进行排查,上传固定格式或自由格式的排查结果。排查的内容包括但不限于:客户身份资料收集与识别情况、()、可疑交易分析意见等。《中邮人寿保险股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法》中邮保险〔2019〕135号

A.客户经济情况

B.代理机构情况

C.销售人员情况

D.业务合规情况

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第4题

反洗钱评级中,人工复评的工作应在系统初评后的个工作日内完成()

A.一

B.三

C.五

D.十

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第5题

在与新客户开立账户或建立业务关系后,应在开户后十个自然日内根据反洗钱监控报告系统的初评结果对新客户进行风险评级维护工作()
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第6题

凡系统批处理自动推送的系统初评结果或者人工复评结果涉及高或较高风险的,按照审慎性原则必须经过上一级用户进行审核()
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第7题

对风险等级为高风险的客户,初评后每()年进行重新审核

A.半

B.1

C.2

D.3

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第8题

省、市级分公司反洗钱岗进行客户风险等级评定工作时,认为需要补充了解客户身份或业务信息时,应向相关部门发出《客户尽职调查表》()
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第9题

各省、地市分公司在评定客户风险等级时,当初评等级和复评等级不一致的,应根据人工复评结果确定客户最终等级()
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第10题

()客户风险等级的评定分为系统初评和复评相结合的方式。其中复评是由()公司进行操作

A.县支公司

B.市公司

C.省公司

D.总公司

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第11题

分行个人金融业务部(消费者权益保护部)、普惠金融事业部、国际业务部个人金融业务反洗钱职责是()

A.督促客户经理在业务营销和拓展市场活动中,严格按照展业三原则,充分识别客户身份

B.在日常客户营销与维护过程中,关注客户资金交易,识别特约商户和个人业务中的异常信息

C.对洗钱风险等级评为高风险、较高风险的客户,落实更为严格的尽职调查和管控要求

D.在个人金融业务条线绩效考核中,体现反洗钱工作内容

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