证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）

A.业务人员具有硕士以上的学位

B.业务人员具有证券投资查询业务资格

C.业务人员具有证券业从业资格

D.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B.净资本不低于5亿元人民币

C.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录

D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A．申请书

B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表

C．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

D．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

A.风险监管指标不符合规定

B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求

C.超出规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务

D.其他影响资产管理业务正常开展的情形

A.期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制

B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守

C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度

D.期货公司应当防范利益冲突和道德风险

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.中国银行业协会

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

A.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B.具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验