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[多选题]

申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括()

A.具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B.具有从事期货业务2年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

答案
BC
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条 申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:
(一)具有期货从业人员资格;
(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;
(三)通过中国证监会认可的资质测试。
第十三条 申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
更多“申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括()”相关的问题

第1题

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务、经济管理工作3年以上经验。()
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第2题

申请经理层人员的任职资格,应当具备下列()条件

A.必须取得学士以上学位

B.从事期货业务3年以上经验

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.有履行职责所必需的时间和精力

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第3题

首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

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第4题

申请总经理、副总经理的任职资格需要具有从事期货业务3年以上经验()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第5题

下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所依据的法律法规是()

A.《期货交易管理条例》

B.《刑法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司管理办法》

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第6题

下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是()

A.首席风险官向期货公司监事会负责

B.首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

C.首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

D.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

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第7题

期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选2年内,任何期货公司不得任用该人员担任()。

A.首席风险官

B.副总经理

C.董事会秘书

D.董事长

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第8题

申请营业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第9题

首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务()
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第10题

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告

A.中国证监会有关法规

B.中国期货业协会的自律规则

C.中国期货业协会的章程

D.公司章程

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