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[多选题]

证券公司应建立投资银行项目管理制度,并加强管理的环节包括()

A.尽职调查

B.项目的承揽立项

C.文件制作

D.发行上市

答案
ABCD
解析:证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施;加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理;加强项目核算和内部考核,完善项目工作底稿和档案管理制度
更多“证券公司应建立投资银行项目管理制度,并加强管理的环节包括()”相关的问题

第1题

证券发行上市保荐业务工作底稿包括()

A.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料

B.发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件

C.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志

D.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料

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第2题

项目的投资业务流程主要包括()、立项管理、()、投资决策、协议的起草和执行、投后管理、()等步骤

A.初次筛选、尽职调查、投资退出

B.项目初审、评估重大错报风险、投资退出

C.项目初审、尽职调查、投资退出

D.项目初审、银行询证、投资退出

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第3题

银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销业务中,项目推荐机构应报送如下送审材料()

A.总行投资银行部项目立项审批通知书

B.项目尽职调查报告

C.债务融资工具项目尽职调查和注册文件的审查结论

D.有效内部评级通知书

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第4题

依据《固定资产贷款管理暂行办法》的规定,贷款人应落实具体的责任部门和岗位,履行尽职调查并形成书面报告。尽职调查的主要内容包括()

A.借款人及项目发起人等相关关系人的情况

B.贷款项目的情况

C.贷款担保情况

D.需要调查的其他内容

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第5题

根据《固定资产贷款管理暂行办法》(银监会令2009年第2号)规定,贷款人应落实具体的责任部门和岗位,履行尽职调查并形成书面报告。尽职调查的主要内容包括:__()

A.借款人及项目发起人等相关关系人的情况

B.贷款项目的情况

C.贷款担保情况

D.行业发展情况

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第6题

股权投资基金投资阶段的环节有()。Ⅰ.尽职调查Ⅱ.跟踪与监管Ⅲ.立项Ⅳ.投资交割

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

建立施工项目管理组织的工作包括()。

A.编制投标文件

B.建立项目经理部

C.明确各部门、各岗位职责、权限

D.确定项目管理目标

E.制定项目部的管理制度

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第8题

保荐机构应当建立健全的制度包括()

A.保荐工作的内部控制体系

B.证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人上市后的持续督导制度

C.对保荐代表人以及其他保荐业务相关人员的持续培训制度

D.工作底稿制度

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第9题

项目管理中的组织管理工作包括()。

A.选聘项目经理

B.建立项目经理部

C.明确各部门、各岗位职责、权限

D.制定项目部的管理制度

E.编制投标文件

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第10题

初筛创业投资项目的基本流程为()

A.受理、筛选、审查、尽职调查、约谈创业者、确定投资项目、提交决策项目

B.受理、筛选、尽职调查、审查、约谈创业者、确定投资项目、提交决策项目

C.受理、筛选、审查、约谈创业者、尽职调查、确定投资项目、提交决策项目

D.受理、审查、筛选、约谈创业者、尽职调查、确定投资项目、提交决策项目

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