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[多选题]

证券发行上市保荐业务工作底稿包括()

A.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料

B.发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件

C.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志

D.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料

答案
ABCD
解析:工作底稿至少应当包括以下内容:
(1)保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料。
(2)保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料。
(3)保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料。
(4)保荐机构在协调发行人和证券服务机构时,以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式,为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要。
(5)保荐机构以及为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所,会计师事务所,资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见等。
(6)保荐机构根据实际情况,对发行人及其子公司、发行人的控股股东或实际控制人及其子公司等的董事、监事、高级管理人员以及其他人员进行访谈的访谈记录。
(7)保荐机构根据实际情况,对发行人的客户、供应商、开户银行,工商、税务、土地、环保、海关等部门、行业主管部门或行业协会以及其他相关机构或部门的相关人员等进行访谈的访谈记录。
(8)发行申请文件、反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件。
(9)在持续督导过程中获取的文件资料、出具的保荐意见书及保荐总结报告等相关文件。
(10)保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志。
(11)其他对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息
更多“证券发行上市保荐业务工作底稿包括()”相关的问题

第1题

保荐机构应当建立健全的制度包括()

A.保荐工作的内部控制体系

B.证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人上市后的持续督导制度

C.对保荐代表人以及其他保荐业务相关人员的持续培训制度

D.工作底稿制度

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第2题

保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上,根据发行人的行业、业务、融资类型不同,在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿()
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第3题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第4题

发行保荐书的必备内容包括()

A.本次证券发行基本情况

B.保荐机构承诺事项

C.对本次证券发行的推荐意见

D.发行保荐工作报告

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第5题

同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

下列关于保荐业务的描述,正确的有()

A.保荐机构应当于发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务

B.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外

C.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因

D.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议

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第7题

保荐机构的登记注册事项包括()

A.董事、监事和高管人员情况

B.主要股东情况

C.保荐业务负责人情况

D.保荐机构内核负责人情况

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第8题

下列关于招股说明书验证的表述,正确的有()

A.保荐机构应当对招股说明书中记载的重要信息、数据以及其他对保荐业务或投资者作出投资决策有重大影响的内容进行验证

B.验证方法为在所需验证的文字后插入脚注,并对其进行注释,说明对应的工作底稿目录编号以及相应的文件名称

C.招股说明书验证版本的打印稿应当留存于工作底稿

D.以上说法都不对

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第9题

中国证监会对保荐机构和证券服务机构出具的文件的真实性,准确性,完整性有异议的,可以要求相关机构作出解释,补充,并调阅期工作底稿。()
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第10题

中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,自2004年2月1日起,对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度,但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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