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[单选题]

关于合规管理对基金管理公司运营的意义,以下表述错误的是()

A.减少违规处罚

B.降低声誉损失的风险

C.降低重大财务损失的风险

D.有利于基金管理公司利润最大化

答案
D、有利于基金管理公司利润最大化
解析:D项说法错误,根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见,使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效的贯彻落实;避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此,加强合规管理及其独立性具有重要意义。
更多“关于合规管理对基金管理公司运营的意义,以下表述错误的是()”相关的问题

第1题

《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险()

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.声誉损失

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第2题

关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。
关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致

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第3题

根据《商业银行合规风险管理指引》,合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受__、重大财务损失和声誉损失的风险()

A.撤销

B.合并

C.法律制裁

D.监管处罚

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第4题

《商业银行合规风险管理指引》中,合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的风险()

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.人员跳槽

E.声誉损失

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第5题

商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为()

A.法律风险

B.经济风险

C.合规风险

D.违规风险

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第6题

关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()。
关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()。

A.检查并对违规的基金经理限制其投资权限

B.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚

C.检查并提出处理建议

D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

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第7题

关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。

A.确保基金管理人持续快速运营

B.确保基金管理人实现利润最大化

C.确保基金管理人依法合规经营

D.确保基金管理人规避投资风险

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第8题

财务型风险管理技术是以()的方式,降低发生损失的成本

A.损失避免

B.提供基金

C.损失预防

D.损失抑制

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第9题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()

A.制定书面的合规政策

B.贯彻执行合规政策

C.任命合规负责人

D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

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第10题

下列关于外包型运输组织的表述错误的是()

A.减少投资

B.减少管理,降低风险

C.增强运输控制能力

D.连带经营风险

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