第1题
A.内控合规部门
B.运行管理部门
C.安全保卫部门
D.信息科技部门
第2题
A.董事会和高级管理层监控的有效性
B.市场风险管理政策和程序的完善性
C.内部控制和外部审计的完善性
D.保持适当的授信管理、计量和监测程序
E.市场风险的识别、计量、监测和控制的有效性
第4题
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控
第9题
A.落实查询风险监测制度,落实“分级监控、专项核查”的工作机制
B.做好异常查询核查工作,对于异常查询线索要及时核查及时反馈
C.落实对未最终授信的查询进行记录和追踪排查
D.按季开展征信合规自查自纠工作
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