A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
第1题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
第2题
A.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应分开管理以防止可能的利益冲突
C.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
D.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
第3题
A.A.II、IV
B.B.I、II、IV
C.C.II、III
D.D.III、IV
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第5题
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
B.券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C.券投资顾问服务的内容和方式
D.资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
E.①②
F.③④ G. ①③④ H. ①②③④
第7题
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
C.有1亿元人民币以上的注册资本
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
第9题
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
第10题
A.有1亿元人民币以上的注册资本
B.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
第11题
A.I、II
B.I、IV
C.II、II
D.III、IV
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