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[多选题]

下列关于证券、期货投资咨询人员执业行为的说法中,正确的有()。I.证券投资顾问必须加入一家有投资咨询从业资格的机构后方可执业Ⅱ.任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格,不得从事证券投资顾问业务Ⅲ.获得证券期货投资咨询从业资格并取得证券投资顾问执业证书的人员,可以自行执业Ⅳ.证券期货投资咨询人员具有从事相关业务2年以上的经历才能申请执业证书

A.I、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ

答案
ABCD
更多“下列关于证券、期货投资咨询人员执业行为的说法中,正确的有()。I.证券投资顾问必须加入一家有投资咨询从业资格的机构后方可执业Ⅱ.任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格,不得从事证券投资顾问业务Ⅲ.获得…”相关的问题

第1题

下列关于证券期货投资咨询人员执业行为的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券投资顾问必须加入一家有投资咨询从业资格的机构后方可执业Ⅱ.任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格,不得从事证券投资顾问业务Ⅲ.获得证券、期货投资咨询从业资格并取得证券投资顾问执业证书的人员,可以自行执业,自负盈亏Ⅳ.具有证券、期货咨询从业资格的公司可以自行规定获得证券投资顾问资格的人员能否对外展业

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第2题

下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法中,错误的是()

A.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应分开管理以防止可能的利益冲突

C.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

D.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

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第3题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。I、中国公民或依法持有合法证件的外国人II、受过刑事处罚,但距刑事处罚期满日己过五年III、具有大学本科以上学历IV、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事证券期货业务两年以上的经历

A.A.II、IV

B.B.I、II、IV

C.C.II、III

D.D.III、IV

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第4题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有()Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第5题

关于投资咨询业务,下列说法正确的有()。I.证券公司的自营人员在离开原岗位后,可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务Ⅱ.证券投资咨询机构可以发布研究报告Ⅲ.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议Ⅳ.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

下列各项中,()应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示

A.司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

B.券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.券投资顾问服务的内容和方式

D.资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策

E.①②

F.③④ G. ①③④ H. ①②③④

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第7题

关于投资咨询业务,下列说法正确的有()。I.证券公司的自营人员在离开原岗位后,可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务Ⅱ.证券投资咨询机构可以发布研究报告Ⅲ.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议Ⅳ.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是()

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

C.有1亿元人民币以上的注册资本

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

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第9题

下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是()。

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有1亿元人民币以上的注册资本

C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

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第10题

下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是()

A.有1亿元人民币以上的注册资本

B.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

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第11题

证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV

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