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[单选题]

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有()Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案
D、Ⅰ、Ⅱ
解析:申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;
2.有100万元人民币以上的注册资本;
3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
4.有公司章程;
5.有健全的内部管理制度;
6.具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务
更多“申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有()Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有3…”相关的问题

第1题

下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是()。

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有1亿元人民币以上的注册资本

C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

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第2题

独立基金销售机构必须具备的条件有()

A.有符合规定的组织名称、组织机构和经营单位

B.注册资本不低于两千万元人民币

C.有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合规定

D.取得基金从业资格的人员不少于10人

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第3题

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备下列()条件

A.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上

B.注册资本不低于人民币5000万元

C.申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第4题

设立综合类证券公司,必须具备以下条件()

A.注册资本最低限额为人民币5000万元

B.注册资本最低限额为人民币5亿元

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.主要管理人员和业务人员必须具油证券从业资格

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第5题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。I、中国公民或依法持有合法证件的外国人II、受过刑事处罚,但距刑事处罚期满日己过五年III、具有大学本科以上学历IV、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事证券期货业务两年以上的经历
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。I、中国公民或依法持有合法证件的外国人II、受过刑事处罚,但距刑事处罚期满日己过五年III、具有大学本科以上学历IV、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事证券期货业务两年以上的经历

A、II、IV

B、I、II、IV

C、II、III

D、III、IV

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第6题

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中对公司业务资格和人员从业资格的规定,说法正确的是()

A.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定

C.期货公司申请从事期货投资咨询业务,对其注册资本的要求是不低于人民币1亿元

D.期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

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第7题

申请设立期货公司,应当具备下列()条件,并符合《中华人民共和国公司法》的规定

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有合格的经营场所和业务设施

C.有健全的风险管理和内部控制制度

D.注册资本敛低限额为人民币1000万元

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第8题

下列哪项条件是设立股份有限公司可以不具备的()

A.应当有2人以上200人以下的发起人

B.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1000万元

C.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元

D.有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构,有住所

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第9题

证券公司申请保荐机构资格应当具备条件中注册资本不低于人民币()亿元,净资本不低于人民币()万元

A.2 ,400

B.2, 4000

C.1,500

D.1,5000

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第10题

申请从事道路运输驾驶员从业资格培训业务的,应当具备的条件有()

A.具备相应车型的普通机动车驾驶员培训资格

B.有与培训业务相适应的教学人员

C.有必要的教学设施、设备和场地

D.有道路客货运输经营资质

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第11题

机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请,应符合的条件不包括()

A.品行端正,具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有3年以上金融业务经验

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