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[单选题]

下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是()。

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有1亿元人民币以上的注册资本

C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

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更多“下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是()。”相关的问题

第1题

下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是()

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

C.有1亿元人民币以上的注册资本

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

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第2题

下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是()

A.有1亿元人民币以上的注册资本

B.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

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第3题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有()Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第4题

期货公司申请从事期货投资咨询业务必须具备的条件包括()

A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

D.高级管理人员和业务人员最近2年内无不良诚信记录

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第5题

申请基金行业高级管理人员任职资格应当具备下列条件()

A.具有2年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职相适应的管理经历

B.取得基金从业资格

C.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

D.最近3年没有收到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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第6题

关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

A.Ⅰ 、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ 、Ⅱ

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第7题

基金经理任职应当具备的条件包括()

A.取得基金从业资格

B.通过中国银监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有1年以上证券投资管理经历

D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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第8题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。I、中国公民或依法持有合法证件的外国人II、受过刑事处罚,但距刑事处罚期满日己过五年III、具有大学本科以上学历IV、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事证券期货业务两年以上的经历
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。I、中国公民或依法持有合法证件的外国人II、受过刑事处罚,但距刑事处罚期满日己过五年III、具有大学本科以上学历IV、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事证券期货业务两年以上的经历

A、II、IV

B、I、II、IV

C、II、III

D、III、IV

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第9题

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中对公司业务资格和人员从业资格的规定,说法正确的是()

A.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定

C.期货公司申请从事期货投资咨询业务,对其注册资本的要求是不低于人民币1亿元

D.期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

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第10题

负责基金销售业务的管理人员应取得()

A.证券从业资格

B.期货从业资格

C.基金从业资格

D.以上全部

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