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[多选题]

以下说法正确的是()

A.合规品质宣导须由课长亲自进行

B.合规品质宣导可课长授权相关人员讲授

C.合规品质宣讲应安排在二早会第一项进行

D.合规品质宣讲应安排在大早会第一项进行

答案
AC
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第1题

证券公司为培育全体工作人员的合规意识,要求工作人员履行合规管理职责,下列符合法律法规做法的有()。Ⅰ.要求员工积极参加公司安排的合规管理培训和合规宣导活动Ⅱ.要求员工签署并信守相关合规承诺Ⅲ.要求员工发现违法违规行为或者合规风险隐患时,主动按照公司规定及时报告Ⅳ.要求员工评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第2题

品质工作的特点是()

A.群体利益>个体利益

B.宣导>案件本身

C.品质工作始终自闭环

D.结果正义>程序正义

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第3题

关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。

A.A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

B.B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.C.合规人员应当熟悉业务制度

D.D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

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第4题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.任命合规负责人

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第5题

董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下哪些合规管理职责()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

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第6题

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D.对员工进行合规培训

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第7题

以下有关合规管理的说法,正确的是()

A.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动

B.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

C.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行基层做起

D.商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程

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第8题

贷款尽职调查需要考察企业以下()

A.历史合规、财务规范

B.依法纳税、产权清晰

C.劳动合规、环保合规

D.以上说法都对

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第9题

在银行合规管理的操作中,董事会的职责不包括()

A.审议批准商业银行的合规政策

B.负责银行合规风险的有效管理

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第10题

下列选项中,关于合规文化的特点,说法错误的是()

A.合规文化是银行的自身需求

B.合规文化必须通过制度传达

C.合规文化体现了价值取向

D.合规风险报告是合规文化的核心

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第11题

交叉销售应对深化商改后市场形势变化的举措包括(), 业务开展须严格执行保监规定,确保合规经营

A.做好营销队伍的正面宣导,鼓舞士气、振奋精神

B.落地基本法,做好专员队伍宣导激励,培养狼性团队

C.全面落地费赔折联动,优化业务结构,确保成本可控

D.抢抓渠道内续保提升和加强服务提供,提升品牌口碑

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