A.检查相关年检资料是否在有效期内,是否记载相关有效年检标识。
B.检查基本存款账户开户许可证正本是否遗失或破损。
C.检查单位银行结算账户年检申请书填写内容是否清晰,齐全
D.审核客户是否有确切业务需要激活其睡眠/无主状态的账户。
第1题
第3题
B.审核客户存款账户的可用资金、账户有效性等相关信息。
C.核对存款人提供的有效身份证件的真实性及有效性
D.审核提供的存折、存单或卡是否开出资信证明书关联凭证。
第5题
A.基本存款账户在账户管理系统的信息、《申报表》内容、留存的开户资料是否一致
B.其他存款账户在账户管理系统的信息与留存的开户资料是否一致
C.各开户资料之间信息是否一致
D.开户资料是否已经失效或开户资料有效性存在疑点
E.开户资料是否由于法规制度变化导致不完整或完整性存在疑点
F.开户资料真实性是否存在疑点
第6题
A.根据相关业务要求检查电子合同要约申请提供的相关资料是否齐全,真实,有效
B.检查要约解除方式是否正确
C.审核转贴现合同要素是否输入正确
D.检查要约中的“要约内容“中的相关电子附件格式是否有效
第7题
A.审核客户提供的身份证件及其他资料是否真实、有效。
B.审核付款账户是否真实、有效、合规。
C.审核理财师是否有对客户进行风险评估,是否在风险评估有效期内。
D.审核客户的账户资金是否充足
第8题
A.存款人申报年检,开户银行自行年检
B.开户银行自行年检,存款人申报年检
C.存款人申报年检,存款人申报年检
D.开户银行自行年检,开户银行自行年检
E.闽农信办〔2008〕93号
第10题
A.客户是否持营业执照、机构代码证、批准证书或对外贸易经营者备案表等资料到外汇局申请开户核准
B.在外汇交互信息平台和直接投资系统打印客户主体信息和开户核准件(外债账户除外),与客户提交的开户资料是否一致,核准件是否在有效期内
C.若营业执照等材料的签发日期超过一年及以上的,营业执照等材料的效期(通过检查营业执照副本等年检记录)
D.是否在证明文件复印件逐份加盖“与原件核对一致”章和经办员章
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