A.至少每半年一次
B.至少每年一次
C.至少每两年一次
D.视情况而定
第2题
A.要求首席执行官提供良好控制环境的适当保证
B.编制预算并将实际业绩与预期业绩目标进行比较
C.要求管理层向董事会报告所有违法违规行为和纠正行动
D.任命独立审计师和内部审计师评价内部控制的有效性
第3题
A.要求首席执行官提供控制环境的适当保证
B.编制预算并将实际业绩与预期目标进行比较
C.任命独立审计师评价内部控制系统的有效性
D.要求管理层向董事会报告所有违法违规行为和纠正行动
第4题
第5题
A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
B.监事会负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法
C.监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
D.监事会负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
E.高级管理层负责执行董事会决策
第6题
A.保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
B.负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
C.负责制定内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
D.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
第7题
A.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
B.负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
C.负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
D.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
第8题
A.按季度向审计委员会报告所有的审计结果
B.向政府法律部门报告组织管理层的非道德经营行为
C.确定组织内部控制系统的恰当性和有效性
D.每月向管理层提交部门预算变动报告。
第9题
A.负责审批组织机构
B.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
C.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责执行董事会决策;负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
第10题
A.向助于实现组织既定的目标
B.管理层可逾越内部控制系统
C.经理可以识别运营的低效率问题
D.审计师可以评价内控系统的有效性
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