A.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户指定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
C.期货公司可以基于市场需要,适当夸大期货的分析各类功能
D.期货公司应当评估分析管理服务效果和大客户意见,不断改进金融风险服务能力
第1题
A.应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益
B.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利
C.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
第2题
A.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户
B.应当采取有效的方式,确保接受服务的控股盈利
C.应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
D.应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务
第3题
A.期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C.期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D.期货公司应当公平对待委托客户
第4题
A.期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国证监会统一指定
C.期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断
D.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理
第5题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
第6题
A.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货公司保证金账户内
B.期货公司保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
第7题
A.为客户设计套期保值、套利等投资方案
B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格
C.接受客户委托,提供使用客户期货账户和交易代码买卖合约的服务
D.协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
第8题
A.协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的
C.为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D.接受客户委托代为从事期货交易
第9题
A.期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守期货法规、规章的相关规定
B.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
C.在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
D.证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定
第10题
A.期货公司在客户没有保证金或保证金不足的情况下,允许客户开仓或者继续持仓,应当认定为透支交易
B.审查客户是否透支交易,应当以期货公司规定的保证金比例为标准
C.客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情不利导致的扩大损失,期货公司应当承担连带赔偿责任,赔偿额不超过损失的20%
D.客户的交易保证金不足,又未能及时追加的,期货公司有权强行平仓,强行平仓的损失,由期货公司承担
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