重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
试题问答中心首页 > 全部分类 > 建筑九大员
搜题
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述,正确的有()

A.应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益

B.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利

C.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户

答案
ACD
解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。
更多“下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述,正确的有()”相关的问题

第1题

下列关于期货公司及其从业人员从事期货资咨询业务的表述,正确的有()

A.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传、不得欺诈或者误导客户

B.应当采取有效的方式,确保接受服务的控股盈利

C.应当保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

D.应当以专业的技能、谨慎、勤勉、尽责的为客户提供期货咨询服务

点击查看答案

第2题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对下列条例表述正确的是()

A.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

B.中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理

C.中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理

D.根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法

点击查看答案

第3题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列条例表述正确的是()

A.期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守期货法规、规章的相关规定

B.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

C.在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

D.证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定

点击查看答案

第4题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对防范利益冲突的表述,正确的是()

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行独立的管理

C.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理

点击查看答案

第5题

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()
点击查看答案

第6题

首席风险官应当保守()的商业秘密和客户信息

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.自身

点击查看答案

第7题

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。()
点击查看答案

第8题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对期货公司开展投资咨询业务,业务规则表述正确的是()

A.期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国证监会统一指定

C.期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断

D.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理

点击查看答案

第9题

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,可以以个人名义收取服务报酬。()
点击查看答案

第10题

下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是()

A.首席风险官向期货公司监事会负责

B.首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

C.首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

D.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

点击查看答案

第11题

根据《期货从业人员管理办法》,下列中不属于期货从业人员的有()

A.期货公司的管理人员和专业人员

B.期货交易所的管理人员和专业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

点击查看答案
下载上学吧APP
客服
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案