A.品行端正,具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.有3年以上金融业务经验
第1题
A.证监会颁布的从业资格考试合格证
B.协会颁布的从业资格考试合格证
C.所在机构颁发的从业资格考试合格证
D.证券公司颁布的从业资格考试合格证
第2题
A.业务人员具有硕士以上的学位
B.业务人员具有证券投资查询业务资格
C.业务人员具有证券业从业资格
D.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
第3题
A.丙某,品行端正,具有良好的职业道德,但尚未被机构聘用
B.乙某,曾被中国证监会认定为证券市场禁入者,但是已过禁入期
C.甲某,最近五年未受过刑事处罚,但被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.丁某,证券从业资格考试成绩合格,两年前受过刑事处罚
第6题
A.业务人员具有硕士以上学位
B.业务人员具有证券从业资格证
C.业务人员中具有3年以上证券自营,资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第10题
A.取得会计从业资格证书
B.具有初级会计专业技术资格
C.具有中专以上会计专业学历
D.取得注册会计师资格证书
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