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[单选题]

证券公司应当建立健全()机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内,有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程,应当在公司网和证券营业部的营业场所公示

A.客户投诉和纠纷处理机制

B.异常交易和操作监控制度

C.经纪人管理制度

D.信息查询制度

答案
A、客户投诉和纠纷处理机制
更多“证券公司应当建立健全()机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内,有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠…”相关的问题

第1题

证券账户开立的总体要求包括()。Ⅰ、 证券公司为客户办理开户,应当腾臂合法、自愿、库便原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整 Ⅱ、证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识、评估与控制体系,确保风险可则、可按、可承受 Ⅲ、 证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户 Ⅳ、证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

商业银行应当建立健全,制定投诉处理工作流程,定期汇总分析投诉反映事项,查找问题,有效改进服务和管理()

A.客户投诉处理机制

B.内部整改机制

C.信息沟通机制

D.监督检查机制

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第3题

行政机关应当建立健全政府信息公开审查机制,明确审查的程序和责任()
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第4题

行政机关应当建立健全政府信息发布保密审查机制,明确审查的内容和程序()
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第5题

下列属于证券公司开展经纪人制度应该做到的要求有()。Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ.证券公司应当建立健全客户回访制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

证券公司、证券投资咨询机构从事投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

证券公司、证券投资咨询机构从事投资顾问业务,应当建立客户回访机制, 明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ 、 Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定,发卡银行应当建立健全信用卡申请人资信审核制度,明确管理架构和内部控制机制。正确()
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第9题

证券公司应当完善信息技术运用过程中的权责分配机制,建立健全信息技术管理制度和操作流程,保障与业务活动规模及复杂程度相适的信息技术投入水平,持续满足信息技术资源的()要求。I、可用性II、安全性III、合规性IV、效率性

A.A.I、II、III

B.B.II、III、IV

C.C.I、II、IV

D.D.I、III、IV

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第10题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中,错误的是()

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

B.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

C.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

D.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

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第11题

商业银行应当建立内部控制,明确整改责任部门,规范整改工作流程,确保整改措施落实到位()

A.报告和信息反馈制度

B.问题整改机制

C.评价质量控制机制

D.保障监督机制

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