第1题
A.建立集合资产管理计划投资主办人员制度
B.证券公司可以自行推广集合资产管理计划
C.集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支
D.集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则
第2题
A.基金的募集
B.基金投资管理业务
C.基金运营业务
D.特定客户资产管理业务
第3题
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
第4题
A.基金合同
B.集合资产管理合同
C.推广代理协议
D.计划说明书
第5题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第8题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第9题
A.某证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资产损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
D.客户强烈要求证券公司承诺收益和保本,无法得到满足而导致客户流失造成的损失
第10题
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!