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[单选题]
反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（)原则。
A.审慎合理
B.依法合规
C.了解你的客户
D.全面从严监管
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第2题
《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，有效开展客户的身份识别（）
A.自然人
B.法人
C.非自然人
D.个体工商户
第3题
总行下发关于落实人民银行《洗钱风险提示》（2019年第7期）相关工作要求的通知，通知中反洗钱保密管理工作的要求有（）
A.高度重视反洗钱保密工作
B.进一步加强内部反洗钱保密工作管理
C.审慎开展客户身份重新识别工作
D.灵活评估客户洗钱风险等级
E.合理采取风险管控措施
第4题
下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（）
A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一。
B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去。
C.为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注客户名单库和高风险客户识别系统。
D.金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变
第5题
办理对公保证金业务应遵循、和展业三原则，做好客户身份识别工作，完成客户受益所有人识别工作，留存真实、完整、有效的客户身份基本信息（）
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
D.了解你的职责
第8题
客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的应（）
A.持续识别客户
B.重新识别开户
C.审核客户
D.开展尽职调查
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