更多“支付机构应当遵循原则,建立健全客户身份识别机制()”相关的问题
第1题
个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循的基本原则、严格保密、及时报告()
点击查看答案
第2题
“具备反洗钱有效履职所必需的合规能力、风险意识和职业操守,按照规定做好客户身份的识别、核实以及相关信息、数据、资料的收集、登记、保存等工作,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,用于洗钱风险的识别、评估、监测和报告。”以上描述是公司客户身份识别工作应当遵循()原则
A.了解你的客户原则
B.勤勉尽责原则
C.风险为本原则
D.实质重于形式原则
E.保密原则
点击查看答案
第3题
客户身份识别和尽职调查工作的基本原则包括()
点击查看答案
第4题
法人金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“勤勉尽责”的原则。()
点击查看答案
第5题
各级机构应遵循()原则,开展客户身份识别,了解客户的真实身份,了解客户的交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
A.风险为本
B.审慎均衡
C.最小必须
D.了解你的客户
点击查看答案
第6题
以下哪项不属于我行客户身份资料及交易记录保存工作中遵循的原则()
A.勤勉尽责原则
B.责任到人原则
C.风险为本原则
D.持续识别原则
点击查看答案
第7题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.规则为本
点击查看答案
第8题
法人金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则,针对具有不同洗钱风险的客户、业务关系或交易,采取相应的控制措施,通,过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份了解客户建立、维持业务关系的目的及性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
A.相信你的客户
B.根据你对客户的了解
C.了解你的客户
D.帮助你的客户
点击查看答案
第9题
开立个人结算账户,经办人员应遵循原则,对身份证件进行审查()
A.了解你的客户
B.证件核验
C.开户自主
D.为客户保密
点击查看答案
第10题
受益所有人身份识别工作主要原则不包括下列哪一项()
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.全面严谨
E.-
F.-G.-H.-
点击查看答案