A.风险为本
B.审慎均衡
C.最小必须
D.了解你的客户
第4题
A.正确
B.错误
第5题
A.交易目的和交易性质
B.交易目的
C.交易类别
D.交易性质
第8题
A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务,不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人,证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人
D.证券公司与客户建立业务关系时,应当了解所有客户的交易目的和交易性质
第10题
A.了解客户及其交易目的和交易性质
B.了解实际控制客户的自然人
C.了解交易的实际受益人
D.妥善保存客户身份资料和交易记录
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