A.规范性
B.服务性
C.专业性
D.适用性
第1题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.销售机构不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品
B.销售机构不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品
C.通过营业网点向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排,但通过互联网等非现场方式进行的除外
D.销售机构向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
第4题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第6题
A.要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金,并录音和 录像
B.确认刘女士的风险承受能力类别后,直接为其办理申购业务
C.向刘女士完整揭示基金产品完整信息,包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等 等后,为其办理申购业务
D.拒绝为其办理该风险等级的产品购买
第7题
A、I、IV
B、I、II、III
C、II、III、IV
D、I、II、III、IV
第8题
A.投资者的身份
B.财务与收入状况
C.风险承受能力
D.投资经验和风险偏好
第9题
A.基金
B.股票
C.债券
D.人民币
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