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[单选题]

关于基金普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（）

A.销售机构不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品

B.销售机构不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

C.通过营业网点向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排，但通过互联网等非现场方式进行的除外

D.销售机构向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务

答案
C、通过营业网点向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排，但通过互联网等非现场方式进行的除外
发布时间：2022-03-12
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第1题

关于普通投资者，以下表述正确的是（）。Ⅰ即使投资者主动要求，基金销售机构也不能向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其承受能力的产品Ⅱ当普通投资者与经营机构发生纠纷时，投资者应当提供相关资料，证明经营机构没有履行相应义务Ⅲ基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，应当履行特别的注意义务

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第2题

关于某基金代销银行对普通投资者提供的特别保护，以下表述错误的是（）

A.不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品

B.风险承受能力最低类别的普通投资者，在其主动要求的情况下，该银行才能向其销售风险等级较高的产品

C.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

D.当普通投资者与该银行发生适当性有关的纠纷时，该银行应提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

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第3题

基金募集机构向投资者销售产品或者提供服务的活动，禁止的行为包括（）。Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务Ⅱ.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见Ⅲ.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务Ⅳ.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求包括（）。Ⅰ.细化分类业务和管理业务Ⅱ.特别的注意业务Ⅲ.特别告知业务Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止的行为有()。I.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或者服务II.告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见III.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务IV.向风险承受能力1最低类别的投资者提供风险等级高于其风险承受能力的服务
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止的行为有（)。I.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或者服务II.告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见III.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务IV.向风险承受能力1最低类别的投资者提供风险等级高于其风险承受能力的服务

A、I、IV

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

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第6题

基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立的适当性匹配原则包括（）。Ⅰ.C1型（含最低风险承受能力类别）普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅳ.C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

基金销售机构应当参考以下哪些因素，来确定普通投资者的风险承受能力（）。Ⅰ.收入来源Ⅱ.债务Ⅲ.投资知识和经验Ⅳ.投资状况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第8题

场外衍生品业务风险等级为R5，仅专业机构类投资者及风险承受能力等级为C5的普通机构类投资者可参与场外衍生品交易。（)
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第9题

基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（）

A.规范性

B.服务性

C.专业性

D.适用性

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第10题

以下哪项是申请专业投资者需要填写的资料（）

A.投资者基本信息表

B.风险承受能力调查问卷

C.普通投资者告知及确认书

D.普通投资者购买高风险产品风险警示书

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第11题

以下哪项是申请专业投资者需要填写的资料（）

A.投资者基本信息表

B.风险承受能力调查问卷

C.普通投资者告知及确认书

D.普通投资者购买高风险产品风险警示书

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