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[判断题]

依照新《证券法》对投资者保护的规定,发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者

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第1题

根据《证券法》的规定,发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失时,可以进行先行赔付的主体包括()。

A.发行人的控股股东、实际控制人

B.相关的证券公司

C.投资者保护机构

D.证券交易所

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第2题

证券公司及其从业人员利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,构成欺诈客户的行为()
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第3题

关于证券市场虚假陈述给投资人造成的损失应当承担民事赔偿责任,说法错误的是()

A.A发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。

B.B发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对其虚假陈述给投资者造成的损失承担连带赔偿责任,但有证据证明无过错的,应予免责。

C.C实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定,以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的,由实际控制人承担责任,发行人或者上市公司不必承担赔偿责任。

D.D证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任,但有证据证明无过错的,应予免责

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第4题

办理融资融券业务室,分支机构对投资者进行告知、警示,内容应当真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂;告知、警示应当采用电子形式送达投资者。()此题为判断题(对,错)。
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第5题

我国《证券法》规定,证券清算机构因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第6题

根据《证券法》,在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱境外市场秩序,损害境外投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任()
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第7题

我国《证券法》规定,欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为

A.回购

B.交易

C.发行

D.买断

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第8题

根据《证券法》,股票依法发行后,因发行人经营与收益的变化所引致的投资风险,由自行负责()

A.发行人

B.承销人

C.证券监管部门

D.投资者

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第9题

根据新《证券法》,股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,证券交易所可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券?( )
根据新《证券法》,股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,证券交易所可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券?()

此题为判断题(对,错)。

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第10题

依照《证券法》,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或公开投资者的信息。()
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