A.发行人的控股股东、实际控制人
B.相关的证券公司
C.投资者保护机构
D.证券交易所
第2题
A.A发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。
B.B发行人、上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员对其虚假陈述给投资者造成的损失承担连带赔偿责任,但有证据证明无过错的,应予免责。
C.C实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定,以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的,由实际控制人承担责任,发行人或者上市公司不必承担赔偿责任。
D.D证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任,但有证据证明无过错的,应予免责
第3题
此题为判断题(对,错)。
第8题
A.先行赔付的购物凭证等证据材料是否齐全
B.对商户提供的《定/销货单》的真实性进行核对,避免商户营业员因虚假销售(假单)给商场造成损失
C.客诉内容是否判定为商户责任
D.商户是否拒绝或无能力履行售后客诉处理责任
第9题
A.非法所募资金金额;违法所得
B.违法所得;非法所募资金金额
C.违法所得;违法所得
D.非法所募资金金额;非法所募资金金额
第10题
A.公司股本总额为人民币2000万元
B.公司股本总额为3亿元,公开发行股份的比例为30%
C.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
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