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[单选题]
证券公司公司债券业务执业能力评价是指中国证券业协会根据证券公司公司债券业务（)对证券公司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。
A.制度建设、人员配备、业务收入、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
B.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
C.制度建设、人员配备、业务能力、内部控制情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
D.制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及扶贫情况
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第1题
（)应当接受证券公司公司债券业务执业能力评价。
A.A.具有证券承销业务资格的证券公司，但取得证券承销业务资格未满三年的除外
B.B.所有证券公司
C.C.开展公司债券业务的证券公司
D.D.已取得证券承销业务资格的证券公司与正在申请证券承销业务资格的证券公司
第2题
证券公司公司债券业务执业能力评价指标包括（)与服务国家战略能力指标。
A.公司债券基础保障能力指标
B.公司债券业务能力指标
C.公司债券合规展业能力指标
D.公司债券项目风险控制实效指标
第3题
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
第4题
2003年8月，（)发布《证券公司债券管理暂定办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.A.中国证监会
B.B.证券业协会
C.C.银保监会
D.D.人民银行
第6题
下列属于公司债券发行与承销相关规定的有()。Ⅰ、《公司债券发行与交易管理办法》Ⅱ、《公司债券承销业务规范》Ⅲ、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》Ⅳ、《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
下列属于公司债券发行与承销相关规定的有（)。Ⅰ、《公司债券发行与交易管理办法》Ⅱ、《公司债券承销业务规范》Ⅲ、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》Ⅳ、《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
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A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第7题
根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）
A.人民币5亿元
B.人民币8亿元
C.人民币2亿元
D.人民币10亿元
第8题
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
C.《关于加强上市证券公司监管的规定》
D.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
第9题
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()。I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
第10题
存在（)情形之一的证券公司为C类。
A.未按要求报送能力评价材料的
B.公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数的
C.公司债券项目风险控制实效指标得分为0的
D.产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的
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