A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
C.《关于加强上市证券公司监管的规定》
D.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
第1题
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第3题
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
第4题
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
第5题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第6题
A、I、III
B、II、IV
C、III、IV
D、I、IV
第7题
A.设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任
D.对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
第8题
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第11题
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