A.要严格区分客观事实与主观判断
B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C.对重要事实予以明示
D.勤勉尽责、独立客观
第2题
A.客观事实的真实性
B.主观判断的合理性
C.重要事实的客观性
D.重要事实
第3题
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益
B.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利
C.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
第6题
A.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定
B.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定
C.期货公司申请从事期货投资咨询业务,对其注册资本的要求是不低于人民币1亿元
D.期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
第9题
A.期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
B.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国证监会统一指定
C.期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断
D.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理
第10题
A.公司研究发展部提出研究报告
B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的具体方案
D.风险控制委员会提出风险控制建议
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!