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[多选题]

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()

A.要严格区分客观事实与主观判断

B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

C.对重要事实予以明示

D.勤勉尽责、独立客观

答案
ABCD
解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条 从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示
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第1题

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。()
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第2题

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对()予以明示

A.客观事实的真实性

B.主观判断的合理性

C.重要事实的客观性

D.重要事实

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第3题

下列()行为违反了审慎开展执业活动的要求。Ⅰ.交易结束马上销毁记录Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实和假设Ⅲ.牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平Ⅳ.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的()

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.以上都是

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第5题

下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述,正确的有()

A.应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益

B.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利

C.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户

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第6题

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中对公司业务资格和人员从业资格的规定,说法正确的是()

A.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定

C.期货公司申请从事期货投资咨询业务,对其注册资本的要求是不低于人民币1亿元

D.期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

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第7题

商业银行在提供财务分析与规划的基础上,向客户提供投资建议、个人投资产品推介等专业化服务是()业务

A.综合理财服务

B.投资规划

C.财富管理

D.理财顾问服务

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第8题

要实现客户的理财目标,关键环节是()

A.确定目标

B.有效的筹资规划

C.投资建议

D.待遇支付

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第9题

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,对期货公司开展投资咨询业务,业务规则表述正确的是()

A.期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国证监会统一指定

C.期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断

D.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理

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第10题

基金管理公司的投资决策程序的起点通常是()

A.公司研究发展部提出研究报告

B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

C.基金投资部制定投资组合的具体方案

D.风险控制委员会提出风险控制建议

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