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[单选题]

以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人和督察长检查出具合规意见书的是()

A.基金宣传推介材料

B.基金合同

C.基金招募说明书

D.托管协议

答案
A、基金宣传推介材料
解析:基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
更多“以下材料中,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人和督察长检查出具合规意见书的是()”相关的问题

第1题

以下材料中,应当事先经基金管理人员负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,并出具合规意见书的是()

A.基金托管协议

B.基金宣传推介材料

C.基金合同

D.基金招募说明书

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第2题

下列关于基金宣传推介资料的说法,正确的有()。I、基金管理人的基金宣传推介资料应当事先经基金
管理人负责基金销售业务的金融帮考友提供高级管理人和督察长检查,出具合规意见书Ⅱ、基金管理人的基金宣传推介资料需要向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案Ⅲ、其他基金销售机构的基金宣传材料不需要事先经基金销售机构负责销售业务的高级管理人员出具合规意见书Ⅳ其他基金销售机构的基金宣传推介资料自向公众分发起的五个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案

A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、I、Ⅱ、Ⅲ

C、I、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

下列关于基金宣传推介资料的说法,正确的有()。I、基金管理人的基金宣传推介资料应当事先经基金
下列关于基金宣传推介资料的说法,正确的有()。I、基金管理人的基金宣传推介资料应当事先经基金

管理人负责基金销售业务的金融帮考友提供高级管理人和督察长检查,出具合规意见书Ⅱ、基金管理人的基金宣传推介资料需要向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案Ⅲ、其他基金销售机构的基金宣传材料不需要事先经基金销售机构负责销售业务的高级管理人员出具合规意见书Ⅳ其他基金销售机构的基金宣传推介资料自向公众分发起的五个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案

A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、I、Ⅱ、Ⅲ

C、I、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当报送报告的材料内容包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金管理公司督察长出具的合规意见书Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金相关内容的复印件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

基金宣传推介材料的报送备案的内容不包括()

A.基金宣传推介材料的形式和用途说明

B.材料报送人的身份证复印件及户籍资料

C.基金管理公司督察长出具的合规意见书

D.基金宣传推介材料

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第6题

基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的()进行复核并出具复核意见

A.合规性

B.及时性

C.准确性

D.完整性

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第7题

()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员

A.基金托管人

B.基金公司独立董事

C.基金发起人

D.督察长

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第8题

基金公司应当保证合规管理部门的独立性,以下对合规管理人员职责安排错误的是()。
基金公司应当保证合规管理部门的独立性,以下对合规管理人员职责安排错误的是()。

A.基金公司督察长分管基金交易业务

B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书

C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席

D.基金公司合规部总监担任公司监事

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第9题

关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。

A.确保基金管理人持续快速运营

B.确保基金管理人实现利润最大化

C.确保基金管理人依法合规经营

D.确保基金管理人规避投资风险

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第10题

下列各项中()是基金管理人合规管理的目标

A.确保基金管理人依法合规经营

B.确保基金管理人实现利润最大化

C.确保基金管理人规避投资风险

D.确保基金管理人持续正常运营

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