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[单选题]

()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员

A.基金托管人

B.基金公司独立董事

C.基金发起人

D.督察长

答案
D、督察长
解析:考察基金管理公司督察长的概念。
更多“()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员”相关的问题

第1题

一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括()

A.公司是否独立运作

B.公司员工工资是否符合规定

C.公平交易制度建设及执行情况

D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

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第2题

基金代销业务的()原则是指开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务

A.合法合规

B.授权经营

C.分级管理

D.联网运作

E.风险控制

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第3题

基金代销业务的()原则是指基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易

A.合法合规

B.授权经营

C.分级管理

D.联网运作

E.风险控制

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第4题

根据运作方式分类,可以将基金分为()

A.契约型基金和公司型基金

B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金

C.公募基金和私募基金

D.封闭式基金和开放式基金

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第5题

基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的()进行复核并出具复核意见

A.合规性

B.及时性

C.准确性

D.完整性

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第6题

以下材料中,应当事先经基金管理人员负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,并出具合规意见书的是()

A.基金托管协议

B.基金宣传推介材料

C.基金合同

D.基金招募说明书

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第7题

基金在投资运作过程中可能面临的风险包括()

A.市场风险。

B.基金自身的管理风险。

C.技术风险。

D.合规风险

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第8题

基金销售售前服务的主要内容不包括()

A.向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识

B.普及基金相关法律规定

C.介绍基金托管人投资运作情况

D.开展投资者风险教育

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第9题

下列关于基金托管人的表述,说法正确的是()。

A.在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管业务资格的商业银行担任

B.基金托管人不属于基金当事人

C.基金托管人主要负责配合基金管理人的投资管理

D.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面

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第10题

证券期货市场中诚信信息的采集主体包括()。Ⅰ.基金公司的员工Ⅱ.基金持有人Ⅲ.基金管理人的监事Ⅳ.基金托管人托管部门的高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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