A.Ⅰ 、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ 、Ⅱ
第1题
A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
第2题
管理人负责基金销售业务的金融帮考友提供高级管理人和督察长检查,出具合规意见书Ⅱ、基金管理人的基金宣传推介资料需要向主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案Ⅲ、其他基金销售机构的基金宣传材料不需要事先经基金销售机构负责销售业务的高级管理人员出具合规意见书Ⅳ其他基金销售机构的基金宣传推介资料自向公众分发起的五个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案
A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构
B.销售机构从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关未公开信息进行交易
C.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构将私募基金募集结算资金归入其自有财产
D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,私募基金募集结算资金属于其破产财产或者清算财产
第7题
A.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不到泄露投资者买卖买卖及持有基金份额的信息
B.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的过往业绩,但需表明过往业绩不预示基金的未来表现
C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
D.基金销售人员在向投资者办理资金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用
第8题
A.总部
B.分部
C.营销团队
D.营销经理
第9题
A.基金销售机构应签订销售协议,明确权利与义务
B.基金管理人应制定业务规则并监督实施
C.允许基金销售机构提前发行
D.基金销售机构具有反洗钱职责
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