A.丙某,品行端正,具有良好的职业道德,但尚未被机构聘用
B.乙某,曾被中国证监会认定为证券市场禁入者,但是已过禁入期
C.甲某,最近五年未受过刑事处罚,但被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.丁某,证券从业资格考试成绩合格,两年前受过刑事处罚
第1题
A.品行端正,具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.有3年以上金融业务经验
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第4题
A.黄某的行政处罚自处罚决定之日起至申请注册之日刚满二年
B.黄某的行政处罚自处罚决定之日起至申请注册之日止不满三年
C.其吊销医师执业证书的行政处罚自执业完毕之日起至申请注册之日止不满二年
D.其吊销医师执业证书的行政处罚自执业完毕之日起至申请注册之日止不满三年
E.其吊销医师执业证书的行政处罚自执业完毕之后尚未到规定的机构考核,并取得合格证明材料
第5题
A.丁
B.丙
C.甲
D.乙
第7题
A.刘某,17周岁,在校学生
B.钱某,取得外国国籍,长期在国内工作
C.吴某因违法已被法院判处剥夺政治权利
D.钟某被吊销过律师执业证书
第8题
A.业务人员具有硕士以上学位
B.业务人员具有证券从业资格证
C.业务人员中具有3年以上证券自营,资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
第9题
A.工作场所建筑面积为180㎡
B.配备了2名持有一级注册消防工程师注册证书的项目负责人
C.王某兼任技术负责人
D.具有企业法人资格
E.持有消防设施操作员国家职业资格证书的人员共5人
第10题
A.某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任期为某重要业务部门负责人
B.某基金销售机构的员工甲,尚未取得基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
C.某基金销售机构的员工甲,尚未取得基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动
D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一
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