A.取得证券从业资格
B.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
C.无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
D.未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第4题
A.证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
B.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到10%以上
C.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券
第5题
A.2,2,4
B.3,3,6
C.4,4,8
D.5,5,10
第7题
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
第8题
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
C.有1亿元人民币以上的注册资本
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
第9题
A.有1亿元人民币以上的注册资本
B.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
第10题
A.具有2年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职相适应的管理经历
B.取得基金从业资格
C.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D.最近3年没有收到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
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