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[单选题]

小王2009年7月至2009年11月参加并通过了FPSBChina组织的AFP资格认证考试。1.2010年5月,小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时,称自己为AFP持证人。张先生有一笔外汇资产,希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足,未经张先生同意,即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为()

A.符合《金融理财师职业道德准则》

B.违反了客观公正和保守秘密原则

C.违反了专业胜任和客观公正原则

D.违反了保守秘密和正直诚信原则

答案
D、违反了保守秘密和正直诚信原则
解析:根据《金融理财师职业道德准则》保守秘密原则,金融理财师未经客户书面许可,不得向第三方透漏任何有关客户的个人信息。正直诚信要求理财师为客户提供服务时,要实事求是,不夸大,不欺诈。题中小王未经客户同意,即将客户资料转交给另外的理财师,违反了保守秘密原则。而自称为AFP持证人的行为则有夸大和欺诈的嫌疑,违反了正直诚信原则。
更多“小王2009年7月至2009年11月参加并通过了FPSBChina组织的AFP资格认证考试。1.2010年5月,小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时,称自己为AFP持证人。张先生有一笔外汇资产…”相关的问题

第1题

根据FPSBChina的相关规定,下列对于CFP认证体系的说法,正确的是()。
根据FPSBChina的相关规定,下列对于CFP认证体系的说法,正确的是()。

A、AFP认证的最低学历要求为大专,CFP认证的最低学历要求为本科

B、拥有经济学硕士学位的人士可以豁免培训,拥有经济学博士学位的人士可以豁免考试

C、只要在金融机构任职,该期间的工作经验均为符合认证要求的从业经验

D、CFP证书申请人通过考试后,应在规定期限内向FPSBChina提出认证申请

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第2题

《食品安全法》、《食品安全法实施条例》分别自()起实施

A.2009年6月1日,2009年7月20日

B.2009年7月1日,2009年7月20日

C.2009年6月1日,2009年8月1日

D.2009年9月1日,2009年7月1日

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第3题

站务类岗位资格认证考核采取逐项淘汰方式,即参加各岗位考试的人员必须逐项通过每一科目的考试,上一项考试不通过则不再参加与本次岗位资格认证考核相关的后续考试()
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第4题

食品安全法规定,食《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国食品安全法实施条例》分别自()起施行

A.2009年6月1日;2009年7月20日

B.2009年6月1日;2009年8月1日

C.2009年7月1日;2009年7月20日

D.2009年7月1日;2009年9月1日

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第5题

《北京市轨道交通安全运营管理办法》是年月日第二次修改并颁布实施的()

A.2008年11月1日

B.2009年6月26日

C.2009年5月1日

D.2009年6月1日

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第6题

继续教育和再认证是CFP认证体系的一大特色,它能够持续提高持证人的专业水平、增强持证人的执业能力。关于AFP持证人的继续教育和再认证,下列说法中错误的是()。
继续教育和再认证是CFP认证体系的一大特色,它能够持续提高持证人的专业水平、增强持证人的执业能力。关于AFP持证人的继续教育和再认证,下列说法中错误的是()。

A、AFP证书的有效期为两年,持证人每两年需再认证一次,若持证人在有效期内没有提交再认证申请,其证书将自动失效

B、在每个证书有效期内,AFP持证人应完成30个继续教育学时的必修和选修课程学习,其中必修课程不少于2个学时

C、FPSBChina认可的继续教育形式多种多样,参加理财相关专业的在职学历或学位教育属于FPSBChina认可的继续教育形式

D、AFP证书一旦失效超过两年,就无法再恢复有效性,持证人需重新满足FPSB规定的“4E”要求才能获得一份新证书

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第7题

甲与乙于2003年8月结婚,2009年5月二人因感情不和协议离婚。下列各项属于夫妻共同财产应当平均分配的有()

A.甲在2003年10月出版一本自传体小说,2004年9月甲拿到一笔2万元的稿费

B.甲2009年6月购买的用于参加国际会议的一套高档西服

C.乙2009年3月获得的其舅舅赠给她并指明归乙一个人所有的一笔美金

D.乙所在单位拖欠乙从2008年6月至2009年1月的工资,2009年7月,乙领到所拖欠的工资,共计1万元

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第8题

《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》自()起施行

A.2009年9月11日

B.2009年9月21日

C.2009年11月11日

D.2009年11月21日

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第9题

甲公司欲出售一批零配件给乙公司。2009年11月16日,甲公司以信件的方式向乙公司发出了要约,该信末尾的落款日期是2009年11月16日。信件于2009年11月18日发出,邮戳日期是2009年11月18日。要约中所规定的承诺期限为12天,信件于2009年11月21日到达乙公司处。甲公司要约的生效日期和乙公司承诺期限的起算日期分别应为()

A.11月16日和11月16日

B.11月18日和11月16日

C.11月21日和11月21日

D.11月21日和11月16日

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第10题

下列关于英国注册会计师资格要求说法错误的是()

A.申请人必须完成大学水平的学业

B.基础考试合格者与会计专业的毕业生,在所签约事务所培训一年后即有资格参加专业考试Ⅰ

C.参加专业考试Ⅰ合格后,申请者再在鉴证的事务所工作两年半,才能获得参加专业考试Ⅱ的资格

D.申请人在通过了专业考试Ⅱ后,仍需留在会计师事务所工作三年,才可取得特许会计师资格

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第11题

某单位持一份2009年5月28日签发、到期日为2009年11月27日、金额为100万元的异地银行承兑汇票,到银行办理贴现,经查询属实,手续齐全后于2009年7月1日办理贴现,贴现利率为3‰,其应付给银行的贴现利息是()。

A.14900元

B.15100元

C.15000元

D.15200元

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