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[单选题]

根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息()。I受托从事的介绍业务范围II客户开户和交易流程、出入金流程等III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

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更多“根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》,证券公司应当在其经营场所显著位置或”相关的问题

第1题

期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试()
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第2题

证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查()
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第3题

证券公司从事中间介绍业务的,应当在起经营场所显著位置或其网络公开如下信息()

A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

B.与期货公司签署的书面委托协议

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D.客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式

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第4题

按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对()进行测试

A.专职介绍业务人员

B.期货公司开户人员

C.投资者

D.公司市场开发人员

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第5题

《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》中的特殊法人包括()

A.证券交易所

B.证券公司

C.基金公司

D.合格境外机构投资者

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第6题

根据()等行政法规、规章,制定了《金融期货投资者适当性制度实施办法》

A.《期货交易管理条例》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》

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第7题

下列关于期货公司提供分析各类服务的表述,正确的有()

A.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户指定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

C.期货公司可以基于市场需要,适当夸大期货的分析各类功能

D.期货公司应当评估分析管理服务效果和大客户意见,不断改进金融风险服务能力

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第8题

下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》一致的有()

A.投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

B.投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单

C.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

D.投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

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第9题

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守__,严格执行__()

A.期货从业人员行为准则;投资者适当性制度

B.期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度

C.投资者行为准则;期货从业人员行为制度

D.投资者行为准则;投资者适当性制度

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第10题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括()。

A.基本信息

B.财务状况

C.诚信记录

D.教育经历

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