更多“按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对()进行测试”相关的问题
第1题
交易所定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试()
点击查看答案
第2题
期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行股指期货投资者适当性制度()
点击查看答案
第3题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节()
点击查看答案
第4题
期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试()
点击查看答案
第5题
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存()
点击查看答案
第6题
中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报()备案
A.中国金融期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会
点击查看答案
第7题
为保护投资者合法权益,保障股指期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章,()制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国期货保证金监控中心
点击查看答案
第8题
期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试,测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国证监会相关派出机构
点击查看答案
第9题
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守__,严格执行__()
A.期货从业人员行为准则;投资者适当性制度
B.期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度
C.投资者行为准则;期货从业人员行为制度
D.投资者行为准则;投资者适当性制度
点击查看答案
第10题
期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度
A.中国证监会的有关规定
B.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》
C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D.中国银监会的规定
点击查看答案