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[单选题]

根据《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》规定,各单位应对通过实地查访、回访客户等各种措施获知的客户财务状况、经营状况、投资目的、投资偏好、风险承受水平等客户信息保密。可采取以下两种的保密措施()

A.采取有效控制手段确保涉及客户身份和交易信息凭证及其他业务资料的安全流转及保存

B.采取有效技术手段确保客户信息及交易电子数据的安全

C.指定专人进行客户尽职调查工作及限制客户资料查询权限

D.移交专门保管档案的库房

答案
C、指定专人进行客户尽职调查工作及限制客户资料查询权限
更多“根据《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》规定,各单位应对通过实地查访、回访客户等各种措施获知的客户财务状况、经营状况、投资目的、投资偏好、风险承受水平等客户信息保密。可采取以下两种的保密措施()”相关的问题

第1题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有()

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向宫安、工商行政管理等部门核实

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第2题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件,可以采取以下措施,识别或者重新识别客户身份:()

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公 安、工商行政管理等部门核实

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第3题

《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定,不得在非工作场合或在工作场合与()谈论涉密事项

A.同事

B.无关人员

C.营业室经理

D.大堂经理

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第4题

《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定,需要调阅或查询反洗钱工作档案的,应按内部规定办理调阅审批及登记程序,不得在没有得到()的情况下复印、拍照、拷贝反洗钱工作档案

A.批准

B.口头同意

C.咨询

D.授权

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第5题

根据《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》规定,根据客户风险程度,各银行业金融机构和支付机构应全部采取联网核查身份证件、人员问询、客户回访、实地查访、公用事业账单(如电费、水费等缴费凭证)验证、网络信息查验等查验方式,识别客户及其代理人真实身份()
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第6题

客户身份识别措施包括()
A.核对有效身份证件

B.补充其他身份资料或者身份证明文件

C.回访客户

D.实地查访

E.向公安、工商行政管理等部门核实

F.其他可依法采取的措施

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第7题

对于反洗钱系统预警的可疑交易或人工初步判断为可疑的交易,农商银行应当合理采取内部尽职调查,回访,实地查访,向公安、工商行政管理部门、税务部门核实,向居委会、街道办、村委会了解等措施,进一步审核客户的身份,资金、资产和交易等相关信息,结合特征、特征或行为特征开展交易监测分析()

A.客户身份

B.交易

C.行为

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第8题

可采取以下()措施,进行客户身份的识别或者重新识别

A.通过中国人民银行会同公安部建立的联网核查公民身份信息系统核对客户的居民身份证;

B.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;

C.回访客户;

D.实地查访;

E.向公安机关,工商行政管理部门等单位核实;

F.其他可依法采取的措施。

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第9题

下列关于反洗钱工作保密,错误的是()。

A.应对采取冻结措施有关的信息保密

B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供,但不得向个人提供

C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密

D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密

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第10题

各营业网点为办理规定业务而进行联网核查时如对核查结果存在疑义,可根据客户办理业务的具体情况及风险程度,采用客户自愿补充()等一种或多种核实措施,进一步核实客户身份

A.回访客户

B.实地查访

C.向公安工商行政部门核实

D.其他身份证明文件

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第11题

下列哪项属于回访客户的工作要求()

A.严格按照回访计划完成回访工作,并形成回访工作单

B.应关注客户反应及感受

C.准确、如实地在回访工作单上记录客户评价、意见建议等内容

D.以上三项都是

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