A.采取有效控制手段确保涉及客户身份和交易信息凭证及其他业务资料的安全流转及保存
B.采取有效技术手段确保客户信息及交易电子数据的安全
C.指定专人进行客户尽职调查工作及限制客户资料查询权限
D.移交专门保管档案的库房
第1题
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向宫安、工商行政管理等部门核实
第2题
A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B.回访客户
C.实地查访
D.向公 安、工商行政管理等部门核实
第4题
A.批准
B.口头同意
C.咨询
D.授权
第5题
第7题
A.客户身份
B.交易
C.行为
第8题
A.通过中国人民银行会同公安部建立的联网核查公民身份信息系统核对客户的居民身份证;
B.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;
C.回访客户;
D.实地查访;
E.向公安机关,工商行政管理部门等单位核实;
F.其他可依法采取的措施。
第9题
A.应对采取冻结措施有关的信息保密
B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供,但不得向个人提供
C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密
D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
第10题
A.回访客户
B.实地查访
C.向公安工商行政部门核实
D.其他身份证明文件
第11题
A.严格按照回访计划完成回访工作,并形成回访工作单
B.应关注客户反应及感受
C.准确、如实地在回访工作单上记录客户评价、意见建议等内容
D.以上三项都是
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