A.应对采取冻结措施有关的信息保密
B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供,但不得向个人提供
C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密
D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
第2题
A.予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供
B.可以任意散布
C.不需保密
D.可以向领导汇报
第6题
A.对有关客户的信息向所属机构保密
B.对有关客户的信息向保险人保密
C.对客户的与投保无关的信息向所属机构和保险人保密
D.对客户的与投保无关的信息向所属机构、保险人和保险监管部门以外的其他机构和个人保密
第7题
A.金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作
B.金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节
C.反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务
D.对于客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,需要提交可疑交易
第8题
A.违反规定进行检查.调查或者采取临时冻结措施的;
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密.商业秘密或者个人隐私的;
C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的;
D.其他不依法履行职责的行为
第9题
A.客户身份资料和交易记录
B.大额交易和可疑分析过程中涉及的资料、报告及可疑交易主体的信息资料
C.客户洗钱风险评估的信息资料
D.人民银行要求本行调查或密切关注的可疑交易账户或交易的有关文件和资料
E.记载可疑交易当事人姓名或交易记录的《行政处罚意见告知书》、《行政处罚决定书》及其他有关文件和资料
第10题
A.负责人民币和外部反洗钱的资金监测
B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C.在职责范围内调查可疑交易活动
D.向司法机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
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