第8题
A.客户信息公开程度越高,金融机构客户尽职调查成本越低,风险越可控
B.渠道会对金融机构尽职调查工作的便利性、可靠性和准确性产生影响
C.身份证件或身份证明文件越难以查验,客户身份越难以核实,风险程度就越高
D.股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度,间接影响金融机构客户尽职调查的有效性
第9题
A.未对客户资料进行认真和全面核实的
B.授信客户发生重大变化和突发事件时,未及时实地调查的
C.不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的
D.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的
第10题
A.对于不配合客户身份识别
B.有组织同时或分批开户
C.开户理由不合理
D.开立业务与客户身份不相符
E.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形
F.-G.-H.-
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