A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万的,处以10万以上30万以下的罚款
C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.没有违法所得或者违法所得不足30万的,处以30万以上300万以下的罚款
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
A.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券
C.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为
D.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
第5题
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
第6题
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
第7题
A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户
第8题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第9题
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
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