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[多选题]

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()

A.内部风险管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好

B.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务

C.最近一年未因违法执业行为受到行政处罚

D.已办理有效的执业责任保险

答案
ABD
解析:《办法》规定,鼓励具有下列条件的律师事务所从事证券法律业务:内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好;有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务;已办理有效的执业责任保险;最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
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第1题

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,律师被吊销执业证书的,五年内不得再从事证券法律业务。()
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第2题

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务

A.15,5

B.20,10

C.20,5

D.10,2

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第3题

我国<<证券法>>规定,证券投资咨询公司的业务人员,必须具备证券从业知识和从事证券业务()以上经验

A.一年

B.两年

C.三年

D.五年

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第4题

根据我国《证券法》,证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务()以上的经验。

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

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第5题

证券投资基金法律业务,是指律师事务所接受证券投资基金管理公司、证券投资基金销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托,指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行(),制作并出具法律意见书的法律服务业务。I、核查II、验证III、审批IV、复核
证券投资基金法律业务,是指律师事务所接受证券投资基金管理公司、证券投资基金销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托,指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行(),制作并出具法律意见书的法律服务业务。I、核查II、验证III、审批IV、复核

A、I、II、IV

B、I、III

C、II、III

D、I、II

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第6题

按照《证券法》的规定,证券公司可以通过从事()和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

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第7题

从事涉税专业服务的会计师事务所和律师事务所,依法取得会计师事务所执业证书或律师事务所执业许可证,视同行政登记。()
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第8题

根据《二手车流通管理办法》规定,二手车鉴定评估机构应当具备的条件,下列选项错误的是()

A.是独立的中介机构。

B.有固定的经营场所和从事经营活动的必要设施。

C.有1名以上从事二手车鉴定评估业务的专业人员。

D.有规范的规章制度。

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第9题

证券公司是依照《证券法》规定,金中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。()
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第10题

财务顾问机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上经验

A.3

B.1

C.2

D.5

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